意見領(lǐng)袖丨任澤平團隊
導讀
大國競爭的關(guān)鍵是科技實力競爭，科技競爭的背后則是以教育體制、產(chǎn)學研模式、創(chuàng)新環(huán)境、市場活力為核心的科技軟實力競爭。本文旨在分析美國科技體制，總結(jié)硅谷產(chǎn)學研用模式，以及產(chǎn)業(yè)政策在高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的作用，從而得出創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗啟示。
科技是第一生產(chǎn)力，科技體制決定科技發(fā)展。美國作為老牌科技強國，在世界科技產(chǎn)業(yè)鏈中占有重要地位。美國科技類上市公司市值規(guī)模領(lǐng)先，2021年末，全球市值前10名的公司中有7家是美國科技類公司，分別為蘋果、微軟、Google、亞馬遜、特斯拉、Facebook、英偉達。全球11家市值千億美元以上的半導體公司中有9家是美國公司，分別是英偉達、博通、英特爾、高通、德州儀器、超威半導體、應用材料、美光科技、拉姆研究。
根據(jù)對美國科技機制、政策以及硅谷和半導體產(chǎn)業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)，美國發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)成功、長期領(lǐng)先全球的關(guān)鍵是三大要素：1）自由開放、鼓勵創(chuàng)新、包容失敗、多元化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，2）政府、大學、企業(yè)等緊密合作、相互促進、面向市場競爭的產(chǎn)學研用一體化生態(tài)體系，3）政府在鼓勵創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護、立法、稅收、移民、采購、支持基礎(chǔ)研發(fā)甚至打壓國際競爭對手等方面相對完善有效的頂層科技體制。
科技體制方面，行政與立法部門共同承擔科技政策制定責任，聯(lián)邦多部門以各自使命為導向進行分散的項目資助。
產(chǎn)學研用生態(tài)方面，政府支持，學校、企業(yè)密切合作，培養(yǎng)鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、科研項目轉(zhuǎn)化，形成對內(nèi)對外的技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系和產(chǎn)學研一體化生態(tài)科技體系。斯坦福大學和硅谷地區(qū)是產(chǎn)學研生態(tài)建設(shè)的典范，成為美國乃至世界的科技創(chuàng)新中心。根據(jù)《2021硅谷指數(shù)》報告，硅谷人口310萬，人均年收入15.2萬美元，專利數(shù)占美國整體的13.1%，風險投資額占美國整體的21.3%。斯坦福與硅谷的崛起并非簡單依靠打造產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器或者設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，而是以一流大學、一流科研人員與初創(chuàng)企業(yè)為核心主體，以自由開放、鼓勵創(chuàng)新、包容失敗的文化為基礎(chǔ)，構(gòu)建了一套各主體緊密合作、相互促進的產(chǎn)學研用生態(tài)系統(tǒng)。
美國在科技發(fā)展上總體以市場競爭、產(chǎn)學研用一體化見長，但是美國政府在發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)時也采取了政府采購、資金支持甚至打壓國際競爭對手等多種產(chǎn)業(yè)支持和保護政策，實際情況可能跟很多人的印象以及美國對外宣傳有所不同。在半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，美國進行大量政府采購和稅收優(yōu)惠，對技術(shù)發(fā)展和商業(yè)化落地影響重大。日美貿(mào)易戰(zhàn)期間，美國以關(guān)稅、外交等多種手段打壓遏制日本半導體產(chǎn)業(yè)，重獲技術(shù)和市場優(yōu)勢。當下，美國政府仍通過大規(guī)模戰(zhàn)略部署、資金支持等手段對本土產(chǎn)業(yè)進行保護。一是相繼發(fā)布《半導體十年計劃》、《創(chuàng)新與競爭法案》、《芯片法案》等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案，通過緊急撥款、稅收優(yōu)惠等方式增加半導體及相關(guān)設(shè)備研發(fā)生產(chǎn)。二是面對中國高科技產(chǎn)業(yè)崛起，美國采取和當年日美貿(mào)易戰(zhàn)類似的特殊外交、貿(mào)易手段，包括加速“出口管制實體清單”，以遏制他國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。三是經(jīng)歷疫情、供應緊張和全球“缺芯”困境后，美國政府更注重產(chǎn)業(yè)鏈完整安全，本土產(chǎn)能建設(shè)是下階段發(fā)展重點之一。
從美國科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程來看，科學的體制設(shè)計，政府產(chǎn)業(yè)政策的有力支持，產(chǎn)學研用生態(tài)的建設(shè)，大學、企業(yè)多元化協(xié)作的伙伴關(guān)系，構(gòu)筑集聚優(yōu)秀人才的科研創(chuàng)新高地，對創(chuàng)新發(fā)展、強化國家戰(zhàn)略科技力量有重要意義。
正文
1美國科技體制
美國之所以不斷孕育前沿發(fā)明和創(chuàng)新公司，科技體制發(fā)揮了重要作用。早在美國立國之初，對科技與創(chuàng)新的鼓勵就融入了美利堅的基因。1787年《美國憲法》規(guī)定：“通過保障作者和發(fā)明者對他們的作品和發(fā)現(xiàn)在一定時間內(nèi)的專有權(quán)利，來促進科學和有用藝術(shù)的進步。”
1945年，時任國家科學研究與開發(fā)辦公室主任的萬尼瓦爾·布什向杜魯門總統(tǒng)提交了著名報告《科學——沒有止境的前沿》，系統(tǒng)闡述了科學的重要性和科技管理的理念，并總結(jié)出三條歷史經(jīng)驗：
1）基礎(chǔ)研究是為實現(xiàn)國家特定目標而進行應用研究和發(fā)展研究的基礎(chǔ)，最適宜開展基礎(chǔ)研究的是大學體制；
2）政府可以通過與工業(yè)界和大學簽訂研究合同和提供資助的制度來支持科技；
3）政府吸收科學家作為顧問和在政府中設(shè)置科學咨詢機構(gòu)，有助于總統(tǒng)和政府作出更準確有效的科技決策。在布什報告的基礎(chǔ)上，承擔政府對基礎(chǔ)研究資助職責的美國國家科學基金會（NSF）得以建立，美國現(xiàn)代科技體制開始逐漸形成。
經(jīng)過近80年的迭代與完善，美國已經(jīng)形成一套與政治經(jīng)濟體制相匹配的多元分散的科技體系。站在聯(lián)邦角度，多元分散最直接的體現(xiàn)在于科學政策制定的責任由行政部門和立法部門共同承擔。其中政府負責制定科技預算、推進相關(guān)政策、協(xié)調(diào)科技工作；國會負責審批科技預算、人員機構(gòu)的任命與設(shè)置，監(jiān)管和評估相關(guān)的聯(lián)邦部門和機構(gòu)工作，并通過立法決定各項科技政策的框架。
行政層面，形成了“決策-執(zhí)行-研究”三層架構(gòu)，各層級主體眾多但分工明確。美國總統(tǒng)享有國家科技活動的最高決策權(quán)和領(lǐng)導權(quán)，總統(tǒng)行政辦公室下設(shè)白宮科學技術(shù)政策辦公室（OSTP）、國家科學技術(shù)委員會（NSTC）、總統(tǒng)科學技術(shù)顧問委員會（PCAST）和管理與預算辦公室（OMB）。其中OSTP主要為總統(tǒng)制定科技政策、分配研究經(jīng)費提出分析建議，對科技政策形成與發(fā)展具有重要影響；NSTC主要負責協(xié)調(diào)各政府機構(gòu)間的科學政策，并由總統(tǒng)親任委員會主席；PCAST是總統(tǒng)最高級別的科學顧問團，主要提供政策咨詢，其成員大多是政府外的頂尖科學家、工程師和學者，具有一定的獨立性；OMB主要負責管理總統(tǒng)向國會匯報預算的準備工作以及后續(xù)的協(xié)商，在確定科學項目的優(yōu)先性方面有著最重要的影響力。
執(zhí)行層面，不同于大部分國家通過一個中央政府部門或科技部集中支持科學，多元化的科學資助體系是美國科技體制最大的特點。眾多聯(lián)邦部門和獨立機構(gòu)共同承擔資助科學研究、指導科技政策的責任，其中與科技關(guān)系最密切的聯(lián)邦部門包括國防部、衛(wèi)生與公共福利部、NASA、能源部、國家科學基金會和農(nóng)業(yè)部六大部門。不同聯(lián)邦部門與獨立機構(gòu)對應不同的使命，例如NASA主要支持空間探索、國防部研究增強國家安全、衛(wèi)生基金會則支持更廣泛的基礎(chǔ)研究。但在某些交叉學科與前沿科研領(lǐng)域的資助上，多元化的體系會帶來重復工作，某些項目可能面臨多頭管理。美國的立法者認為，不同機構(gòu)出于不同的使命，看待科學問題的視角也會略有不同，這樣把資助研究作為實現(xiàn)更廣泛使命的一個要素，這種資助體系更有生命力，往往會產(chǎn)生意想不到的“溢出效應”。因此這套多元化的科學資助體系得以沿襲至今。
研究層面，聯(lián)邦研究機構(gòu)、大學、企業(yè)和非盈利科研機構(gòu)四類主體形成了有效的分工協(xié)作。聯(lián)邦研究機構(gòu)由政府直接管理或采取合同方式管理，主要從事重要技術(shù)的應用研究與部分基礎(chǔ)研究，如隸屬于能源部的橡樹嶺國家實驗室，曾對負責原子彈研制的曼哈頓計劃做出了重要貢獻；大學以基礎(chǔ)研究為主，美國擁有世界上數(shù)量最多、水平最高的研究型大學，同時給予研究人員極大的自由度，包括鼓勵科研人員創(chuàng)業(yè)、促進科研成果轉(zhuǎn)化；企業(yè)側(cè)重于試驗發(fā)展，大多以工業(yè)研究實驗室為載體開發(fā)新技術(shù)與新產(chǎn)品，最知名的如美國貝爾實驗室，發(fā)明了晶體管并開創(chuàng)了信息時代；其他非盈利機構(gòu)主要包括地方政府或私人研究機構(gòu)，主要從事基礎(chǔ)研究與政策研究，對前三類主體形成補充。
法律層面，國會最重要的職能在于監(jiān)督和立法。監(jiān)督方面，國會有兩類重要的職能機構(gòu)，一類是國會的“百科全書”，包括國會研究服務(wù)部（CRS）負責為國會提供廣泛的政策和議題分析，以及一些專門委員會如眾議院下設(shè)的科學、空間和技術(shù)委員會；另一類是國會的“偵探機構(gòu)”，如審計總署（GAO），負責調(diào)查和評估現(xiàn)有的政府政策及計劃項目、確保經(jīng)費被高效正確地使用。立法方面，美國非常注重科技成果的轉(zhuǎn)化與對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的鼓勵支持，國會通過立法對從事科研工作的中小企業(yè)進行稅收優(yōu)惠、界定研究成果與發(fā)明專利的歸屬權(quán)，例如1980年制定的《專利與商標法修正案》（又稱《拜赫-杜爾法案》），為聯(lián)邦所資助的研究而產(chǎn)生的商業(yè)化創(chuàng)新提供了一個統(tǒng)一的框架，允許大學和其他非盈利組織獲得這些發(fā)明的專利，并可以與公司合作、將他們推向市場。這個法案被普遍認為提高了美國大學與工業(yè)界之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。
2美國的產(chǎn)學研用生態(tài)：斯坦福大學和硅谷的經(jīng)典案例
斯坦福大學于1891年由時任加州州長利蘭·斯坦福捐獻2000萬美元及近5萬畝的農(nóng)場土地正式建立。建校之初，斯坦福默默無名，發(fā)展遠不及哈佛大學及鄰近的加州大學伯克利分校。1951年，時任工程學院院長的特曼與校長斯特林商定，將學校的大量土地以極低的價格出租以創(chuàng)辦工業(yè)園區(qū)，此舉既為學校創(chuàng)造了一定的收入，又吸引了不少企業(yè)入駐、解決了學生的就業(yè)問題，成為斯坦福發(fā)展的轉(zhuǎn)折點。
1938年，斯坦福大學畢業(yè)生休利特和帕卡德在恩師特曼教授的支持下創(chuàng)立了惠普公司，被廣泛認為是硅谷起源的標志。1955年，在特曼的邀請下，“晶體管之父”肖克利將半導體實驗室建立在了硅谷，并于1963年到斯坦福任教。自此，硅、晶體管和集成電路在硅谷扎根，硅谷步入了高速發(fā)展時期。
硅谷是美國乃至世界的科技創(chuàng)新中心。20世紀50年代以來，硅谷已經(jīng)孕育了惠普、英特爾、甲骨文、蘋果、雅虎、谷歌、特斯拉等高科技企業(yè)。《2021硅谷指數(shù)》報告指出：2020年硅谷地區(qū)風險投資繼續(xù)創(chuàng)紀錄，總規(guī)模達264億美元。美國四分之一的“獨角獸”公司（市值在10億美元以上）和三分之二的“十角獸”公司（市值在100億美元以上）的總部位于硅谷。自1990 年以來，硅谷在美國的專利注冊份額占比持續(xù)增加，從占比4%上升到占比13%以上，2020年硅谷注冊的專利總數(shù)再創(chuàng)新高。硅谷總?cè)丝诩s310萬，提供155萬就業(yè)崗位，人均年收入達15.2萬美元，較2017年相比硅谷人均收入繼續(xù)增加5萬美元，大幅高于美國人均水平。
斯坦福大學與硅谷取得巨大成功之后，世界上有許多大學都爭相學習效仿，但成功者寥寥。根本原因在于斯坦福大學與硅谷的崛起并非簡單依靠打造產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器或者設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，而是以一流大學、一流科研人員與初創(chuàng)企業(yè)為核心主體，以自由開放、鼓勵創(chuàng)新、包容失敗的文化為基礎(chǔ)，構(gòu)建了一套各主體緊密合作、相互促進的產(chǎn)學研生態(tài)系統(tǒng)。下文對政府、大學與企業(yè)三大主體各自在硅谷生態(tài)中的作用進行分析。
2.1政府
美國政府在斯坦福和硅谷的發(fā)展初期起到了至關(guān)重要的作用。
一方面，聯(lián)邦政府是大學基礎(chǔ)研究的主要資助者。冷戰(zhàn)時期，美國政府對軍事技術(shù)方面的研究投入大大增加，斯坦福在特曼的帶領(lǐng)下與聯(lián)邦政府合作建立了EDL（西爾維尼亞電子國防實驗室）和 ESL（電磁系統(tǒng)實驗室）等實驗室，在無線電和晶體管技術(shù)方面的研究迅速發(fā)展。
另一方面，聯(lián)邦政府是冷戰(zhàn)時期硅谷許多初創(chuàng)企業(yè)的主要客戶。二十世紀五十年代，晶體管仍然非常昂貴，一臺電子計算器的價格相當于一輛汽車價格的1/4。而政府出于國家安全需要大量采購晶體管、電子微波管等高科技產(chǎn)品，對價格也并不敏感，正是政府的支持使得這類初創(chuàng)企業(yè)能夠持續(xù)地進行技術(shù)升級和降低成本。第一批入駐斯坦福工業(yè)園的惠普、洛克希德馬丁，包括Watkins Johnson、英特爾等均受益于此。
移民政策方面，美國政府的H1B赴美工作簽證與移民簽證機制吸引了大量國際人才流入。據(jù)《2021硅谷指數(shù)》數(shù)據(jù)，硅谷外國出生的人口占比達到39.1%，遠遠高于美國14%的平均水平，年外國移民人口流入1.6萬人以上。
2.2大學
大學是硅谷生態(tài)系統(tǒng)中的核心之一。以斯坦福大學為例，大學的主要作用有三點：1）對外形成技術(shù)授權(quán)和合作機制；2）對內(nèi)形成技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系；3）打造一流的師資，培養(yǎng)一流的人才。
技術(shù)轉(zhuǎn)化機制的核心部門為技術(shù)授權(quán)辦公室（Office ofTechnology Licensing，OTL）。OTL主要由具有科研或技術(shù)背景的項目經(jīng)理組成，負責對技術(shù)轉(zhuǎn)化的全生命周期進行管理，包括評估科研成果或發(fā)明是否可轉(zhuǎn)化為專利、是否具有商業(yè)潛力、項目估值，并在此基礎(chǔ)上為專利尋找合適的產(chǎn)業(yè)合作伙伴、協(xié)商最優(yōu)條款等。技術(shù)授權(quán)的形式非常靈活，包括但不限于授權(quán)費、版稅、股權(quán)等等，同時斯坦福大學規(guī)定，技術(shù)授權(quán)產(chǎn)生的收益由科研人員、所在學院、所在系分配。雖然技術(shù)授權(quán)收入占學校整體年度預算比例不大，但斯坦福認為此舉可以增強學校與工業(yè)界的聯(lián)系，并且可以彰顯自身的基礎(chǔ)科研實力，有利于爭取更多的聯(lián)邦科研經(jīng)費支持。根據(jù)OTL披露的數(shù)據(jù)，2020 財年斯坦福大學新增161個技術(shù)授權(quán)項目和25個初創(chuàng)項目，從847項技術(shù)中獲得了1.14 億美元的總特許權(quán)使用費收入。
此外，斯坦福也鼓勵師生憑借研究成果創(chuàng)業(yè)，學?？梢越o予市場、資金、技術(shù)等方面的支持。2004年谷歌上市后斯坦福大學作為早期投資人退出，僅這一項投資收益就達到3.4億美元。
更關(guān)鍵的是，與傳統(tǒng)產(chǎn)學研“大學負責研究、企業(yè)負責商業(yè)化”的線性模式不同，斯坦福大學與硅谷企業(yè)之間建立了類似于“共生”的相互依存關(guān)系。研究成果的商業(yè)化僅僅是其中的一部分，企業(yè)與大學之間還建立了合作研究、委托研究、人才合作培養(yǎng)、企業(yè)咨詢、數(shù)據(jù)共享、設(shè)備租賃等多形式、多主體的協(xié)作機制，例如斯坦福大學的BIO-X項目就與強生、諾華等十余家生物制藥巨頭合作開展如訪問學者助學金、資助合作研究、贈予基金等多種形式的研究計劃。根據(jù)斯坦福披露的數(shù)據(jù)，2020財年，通過工業(yè)合同辦公室（Industrial Contracts Office，ICO），學校與企業(yè)簽訂了1574份協(xié)議，其中有153項資助研究協(xié)議、538份材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議。這些項目大大拓寬了斯坦福和企業(yè)之間的合作范圍與內(nèi)涵。
在師資隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)方面，特曼教授有一個著名的理念——“steeplesof excellence”，即要讓斯坦福成為一流的大學，必須要有一流的教授。由于美國的聯(lián)邦資助采取同行評議制度，只有擁有一流的師資，才能獲得更多的聯(lián)邦資助。截止2021年，斯坦福共有84位校友、教授或研究人員獲得諾貝爾獎，位列世界第七；29位曾獲得圖靈獎，位列世界第一?，F(xiàn)任教職中有20名諾貝爾獎獲得者。斯坦福在化學、物理和電子工程方面的學科優(yōu)勢也吸引了大量理工科學生前來求學，斯坦福也已經(jīng)累計為硅谷輸送了數(shù)以萬計的“新鮮血液”。
2.3企業(yè)
企業(yè)是硅谷生態(tài)系統(tǒng)中的另一核心。除了上文提及的企業(yè)與大學之間多元化的合作機制，硅谷企業(yè)與科研人員也有著非常緊密的聯(lián)系，不少企業(yè)創(chuàng)始人和高管與在校科研人員本身就是師生關(guān)系、同學或校友關(guān)系。這其中最著名的就是惠普公司的例子，特曼一開始利用軍方的資源為惠普初期的發(fā)展解決了不少資金和訂單方面的困難，并一直擔任惠普的董事給予咨詢。最終惠普成為美國最大的科技公司之一，特曼也成為公認的“硅谷之父”。2001年斯坦福110年校慶之際，惠普創(chuàng)始人休利特的基金會曾向斯坦福大學捐贈4億美元用于基礎(chǔ)教育與研究，創(chuàng)下當時美國大學接受單筆捐助金額的最高紀錄。
除了私人關(guān)系，企業(yè)和大學的科研人員存在著廣泛的互訪、交流、合作和兼職，并且企業(yè)往往為大學科研人員帶來以解決現(xiàn)實問題為導向的研究靈感。這其中的一個著名例子就是谷歌和經(jīng)濟學教授范里安的故事。范里安一開始在硅谷另一所知名大學UC Berkeley任職，他在休假期間到谷歌兼職并幫助谷歌設(shè)計了在線廣告拍賣系統(tǒng)AdWords，最后在大學退休后甚至成為了全職的谷歌首席經(jīng)濟學家。范里安認為這一職位能夠讓他通過接觸大量的數(shù)據(jù)從而站在理論前沿，并有機會與大量優(yōu)秀的業(yè)界人士交流，這一過程“非常有趣”，而他設(shè)計的AdWords也為谷歌帶來每年數(shù)百億美元收入。
由于企業(yè)的集聚，企業(yè)與企業(yè)之間經(jīng)濟合作的開展難度和成本大大降低。合作主要分兩方面，站在產(chǎn)業(yè)鏈角度，初創(chuàng)企業(yè)一般提供成熟企業(yè)的上游產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)，因此初創(chuàng)企業(yè)一開始只需面向企業(yè)用戶而非終端消費者，可以減少初期的營銷成本與市場風險。SaaS（軟件即服務(wù)）領(lǐng)域巨頭Salesforce就是一個成功案例。站在股權(quán)角度，成熟企業(yè)可以通過并購初創(chuàng)公司不斷擴充產(chǎn)品線、增強技術(shù)和專利儲備。對初創(chuàng)企業(yè)來說，既可以借助巨頭的銷售和用戶網(wǎng)絡(luò)加快新產(chǎn)品的推廣，對股東來說并購也意味著更多元和便捷的退出渠道。蘋果、思科、惠普等巨頭都是活躍的收購方。
站在系統(tǒng)的角度，企業(yè)是硅谷生態(tài)的重要閉環(huán)，只有企業(yè)不斷發(fā)展壯大，才能最終創(chuàng)造就業(yè)、產(chǎn)生收入、貢獻稅收，而更高的收入水平、更多的產(chǎn)業(yè)集聚、更好的創(chuàng)業(yè)氛圍進一步吸引優(yōu)秀企業(yè)和一流人才流入，由此形成正向循環(huán)。據(jù)不完全統(tǒng)計，斯坦福的校友們創(chuàng)立了惠普、谷歌、雅虎、思科、英偉達、Twitter、linkedIn、Netflix、Instagram等硅谷巨頭。正是這些企業(yè)的不斷出現(xiàn)與成長為硅谷帶來了源源不斷的創(chuàng)新活力。根據(jù)《2021硅谷指數(shù)》報告的數(shù)據(jù)，近十年來硅谷和舊金山地區(qū)的人均收入水平基本維持在美國整體水平的2倍左右。
但值得注意的是，收入不平衡、房價高增、貿(mào)易保護主義和疫情沖擊就業(yè)等問題也對硅谷地區(qū)的人口活力產(chǎn)生一定負面影響。近幾年硅谷人口凈流入幾乎停滯，2020年硅谷人口增長速度創(chuàng)下互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂后的新低。2015年7月至 2020 年7月期間，硅谷地區(qū)流入外國移民9萬人，但加州和美國其他地區(qū)居民流出近12萬人，人口凈流出約3萬人。2020年，硅谷地區(qū)出生率亦創(chuàng)歷史新低。
收入分配方面，疫情加劇了硅谷地區(qū)收入不均衡情況。據(jù)《2021硅谷指數(shù)》統(tǒng)計，新冠疫情對就業(yè)水平的影響因收入類別而異，硅谷的中、低收入員工收入降幅分別達29%和31%，而高收入工作崗位的最大降幅僅為13%。
房價方面，2016年以來硅谷房價快速上行，中等房價購買能力群體比例縮減。根據(jù)CoreLogic的數(shù)據(jù)，2021年灣區(qū)單戶住宅中位價比2020年繼續(xù)上漲16%以上。2020年，200萬美元以上房屋銷售占比上升到16%，而60萬至100萬美元房屋銷售占比下降到26%，反映出具備中等房價購買能力的群體比例出現(xiàn)下降。
根據(jù)《2021硅谷指數(shù)》，在過去十年中，硅谷的收入不平等增長速度是加州和美國的兩倍。財富差距更加明顯：前16%的家庭擁有81%的財富；與此同時，近五分之一的硅谷家庭沒有儲蓄，底層53%的人僅持有2%的可投資資產(chǎn)。
3 美國政府產(chǎn)業(yè)政策：以半導體為例
美國自身在發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)時采取了政府采購、資金支持等多種產(chǎn)業(yè)支持和保護政策。
一是在技術(shù)發(fā)展之初，美國政府既是技術(shù)發(fā)展的提出者，又是資金提供與產(chǎn)品采購者，進行大量政府采購和稅收優(yōu)惠，對技術(shù)發(fā)展和商業(yè)化落地影響重大。
二是在特殊時期會采取非常規(guī)貿(mào)易和外交手段對本土產(chǎn)業(yè)保護。日美貿(mào)易戰(zhàn)期間，當美國政府認定半導體產(chǎn)業(yè)事關(guān)國家安全之后，不惜以關(guān)稅、外交等多種手段打壓遏制日本半導體產(chǎn)業(yè)。針對日本成立的“超大規(guī)模集成電路”研發(fā)聯(lián)盟并快速取得半導體技術(shù)突破，美國的貿(mào)易代表一面指責日本的半導體產(chǎn)業(yè)政策不合理，另一面卻對它贊嘆不已，并游說美國政府也采取類似的政策措施。此后美國政府牽頭成立SEMATECH（半導體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟），在國防部高級研究項目機構(gòu)（DARPA）領(lǐng)導下，聯(lián)合英特爾、德州儀器、IBM、摩托羅拉等在內(nèi)的共11家公司共同研發(fā)，重新取得了對日本半導體產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢。
當下，半導體產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進入相對成熟期后，美國政府仍繼續(xù)通過大規(guī)模戰(zhàn)略部署、資金支持等手段對本土產(chǎn)業(yè)進行支持和保護。2020年以來，美國相關(guān)行業(yè)協(xié)會和政府相繼發(fā)布《半導體十年計劃》、《2021年美國創(chuàng)新與競爭法案》、《美國芯片法案》等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案，通過緊急撥款、投資稅收優(yōu)惠等方式增加半導體及相關(guān)設(shè)備的研發(fā)和生產(chǎn)。而面對近年來中國高科技產(chǎn)業(yè)崛起，美國采取和當年類似的特殊外交、貿(mào)易手段，以圖遏制中國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭。包括加速“出口管制實體清單”，禁止美國企業(yè)或采購美國設(shè)備的他國企業(yè)對中國企業(yè)出口等手段干預企業(yè)經(jīng)營。當前，涉及軍工、芯片等多個領(lǐng)域上百個實體被列入其實體清單。
三是實施多項政策貫穿產(chǎn)業(yè)發(fā)展全程，直接或間接的影響產(chǎn)業(yè)在融資、投資、稅收、專利保護、科技研發(fā)等方面的進程。形式可分為減免所得稅、企業(yè)低稅率、額外費用減扣、虧損結(jié)轉(zhuǎn)、所有權(quán)保護、打擊惡性競爭等。早期出臺的《經(jīng)濟復興稅收法》、《半導體芯片保護法》均是通過相關(guān)立法與優(yōu)惠政策對產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行扶持。
而經(jīng)歷疫情、供應緊張和全球“缺芯”困境后，美國政府更注重產(chǎn)業(yè)鏈完整性和安全性，本土半導體產(chǎn)能建設(shè)成為下階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點之一。《2021年美國半導體現(xiàn)狀報告》指出美國在半導體和微電子產(chǎn)品生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)份額已從1990年的37%降至12%。為維護產(chǎn)業(yè)鏈安全、推動產(chǎn)能建設(shè)，《美國芯片法案》對半導體制造業(yè)的投資提供25%的稅收抵免，針對半導體產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠措施再度加速出臺。
3.1技術(shù)方向、資金支持與政府采購
技術(shù)發(fā)展初期，即20世紀50年代至70年代，美國政府既是技術(shù)發(fā)展的提出者，又是資金提供與產(chǎn)品采購者。一項新技術(shù)的發(fā)明存在資金與風險雙高情況，私人企業(yè)無法承擔，政府在有明確需求下的大力支持可以很好的緩和企業(yè)風險，為技術(shù)創(chuàng)新準備充分條件。
作為軍方的技術(shù)支持，早期各大企業(yè)與實驗室的研發(fā)多基于政府需求，因此，政府對技術(shù)發(fā)展方向影響重大。因戰(zhàn)爭產(chǎn)生的對電子信息技術(shù)“高效、快速”要求，催生了晶體管的誕生。但第一枚晶體管原材料鍺的化學性能在高溫條件下不穩(wěn)定且產(chǎn)量有限，促使了硅材料的使用。其次，軍方對元器件線路龐大復雜、故障率高提出了“微型、輕便、高效”要求，激發(fā)研發(fā)小型整合體，這也是1959年德州儀器實驗室發(fā)明集成電路的直接動機。
政府的資金支持與大規(guī)模采購加快技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)品商業(yè)化。研發(fā)經(jīng)費分政府經(jīng)費與民間經(jīng)費，政府經(jīng)費又分直接撥款與承包合同兩種主要形式，而承包合同貢獻率更強。據(jù)美國商務(wù)部數(shù)據(jù)統(tǒng)計，1958-1964年期間，平均每年研發(fā)經(jīng)費來自政府的比例約85%（除1956年），1958年政府直接撥款400萬美金，承包合同費用則高達990萬美金。集成電路發(fā)明后的六年內(nèi)，政府對其資助達3200萬美金，70%來自空軍。合作內(nèi)容包括德州儀器115萬美金的兩年半的技術(shù)研發(fā)、德州儀器210萬美金的500個集成電路生產(chǎn)能力、西屋公司的430萬美金的電子產(chǎn)品生產(chǎn)等。在產(chǎn)品得到初步回報后，政府降低采購與資金力度，轉(zhuǎn)接給個人與企業(yè)投資者，再借助市場效應擴大規(guī)模。
當下，半導體產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進入相對成熟期后，美國政府仍繼續(xù)通過大規(guī)模戰(zhàn)略部署、資金支持等手段對本土產(chǎn)業(yè)進行保護。2020年，美國半導體行業(yè)協(xié)會（SIA）和半導體研究公司（SRC）發(fā)布《半導體十年計劃》，呼吁聯(lián)邦政府投入研發(fā)資金以應對芯片技術(shù)的重大變革，推動人工智能、量子計算、先進無線通信等新興技術(shù)發(fā)展。2021年美國政府公布《美國創(chuàng)新與競爭法案》，其中包含1個針對芯片和5G領(lǐng)域的緊急撥款方案，將撥款約1900億美元用于從總體上加強美國的技術(shù)能力，預計將在2022至2026財年撥款近500多億美元專門用于增加半導體、微芯片和電信設(shè)備的研發(fā)和生產(chǎn)，其中包括未來5至7年規(guī)劃在美國建成多個芯片制造廠等新產(chǎn)能規(guī)劃。此外，2021通過的《美國芯片法案》亦激勵企業(yè)和政府部門進行半導體投資，對購買半導體制造設(shè)備企業(yè)稅收抵免。成立國家半導體技術(shù)中心和國家先進封裝制造工程基地，亦鼓勵國防部和能源部擴大半導體投資。
3.2特殊時期的外交與貿(mào)易手段
到了半導體技術(shù)發(fā)展中期，日本以DRAM儲存器為切入點，無論從產(chǎn)量、技術(shù)還是價格優(yōu)勢均反超美國，從“后來者”逆襲為世界霸主。對此，美國政府迅速做出了戰(zhàn)略調(diào)整，包括最為著名的《美日半導體貿(mào)易協(xié)議》（The U.S-Japan Semiconductor Trade Agreements）與SEMATECH聯(lián)盟（美國半導體科技與制造發(fā)展聯(lián)盟）。
雙邊協(xié)議簽訂背景是日本搶走部分高科技領(lǐng)域，引發(fā)美國對自身發(fā)展的擔憂。美日雙邊協(xié)議取消日本貿(mào)易壁壘擴大市場、同時遏制對手發(fā)展。80年代前全球銷量最高的半導體公司被美國所壟斷，包括國民半導體、德州儀器、摩托羅拉等，到1986年，全球前十名的公司中有6家來自日本，前三強更是易主為日本電氣、日立、東芝。為此，聯(lián)邦政府開始在1985年與日本進行談判，以“反傾銷”名義令日本政府調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，主要要求為：
1）至1991年底，非日本企業(yè)生產(chǎn)的半導體器件與芯片在日本銷量必須占日本市場總銷量的20%（之前日本政府保護下為10%以下）；
2）禁止日資在美投資并購；
3）建立價格監(jiān)督機制，禁止第三國反傾銷。依賴美軍保護與國防需求，日本在1986年簽訂了協(xié)議。
由于當時眾多美國企業(yè)為區(qū)別日本低價競爭，轉(zhuǎn)向ASIC（某種特殊目的的定制芯片）等高技術(shù)高附加值市場，雙邊協(xié)議帶來的效益不算很大。協(xié)議過后，日本全球市場份額與DRAM市場份額變動不大，依舊處于美國之上。
對此美國于1989年再次與日本簽訂貿(mào)易協(xié)議，條款擴大至專利保護與專利授權(quán)等，對此，日本不得不令本國企業(yè)開始采用美國框架與產(chǎn)品。數(shù)據(jù)顯示，1996年非日企業(yè)半導體產(chǎn)品在日本市場份額升至30%，其中75%來自美國。
SEMATECH整合資源，提高信息、技術(shù)與人才交流。盡管美國對產(chǎn)業(yè)做出調(diào)整改變分工方式，轉(zhuǎn)向ASIC定制市場形成Fabless運營模式，但基礎(chǔ)技術(shù)、設(shè)備、材料的劣勢不能忽視，對比日本“價廉物美”，美國急需提高制造工藝降低成本，SEMATECH為此發(fā)揮了巨大作用。
1987年，政府發(fā)揮主導效仿日本大規(guī)模集成電路技術(shù)合作聯(lián)盟經(jīng)驗，聯(lián)合英特爾、德州儀器、IBM、摩托羅拉等在內(nèi)的共11家公司建立SEMATECH，旨在增強美國國內(nèi)半導體制造與原材料等基礎(chǔ)供應能力。在國防部高級研究項目機構(gòu)（DARPA）領(lǐng)導下，11家企業(yè)除了互通有無，更是加強了與設(shè)備制造廠商之間的合作，包括：
1）委托開發(fā)設(shè)備；2）改進現(xiàn)有設(shè)備；3）制定下一階段技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略；4）加強信息交流。
其中最重要的是新設(shè)備開發(fā)，占總預算的60%，項目集中在金屬板印刷技術(shù)、蝕刻、軟件及制造等。統(tǒng)一規(guī)劃合理配置資源的同時，降低研究與實驗的重復性，改善企業(yè)無主攻方向問題并大大提升制造能力與材料研發(fā)進程。因此，美國1992年重新奪回世界第一。
市場方面，美國國內(nèi)對美產(chǎn)新設(shè)備采購意愿從1984年的40%提升到1991年的70%，1992年美國應用材料公司成為全球最大設(shè)備材料供應商，并保持至今；技術(shù)方面，日本終端芯片對比美國的相對成品率從1985年的50%下降到1991年的9%，1993年SEMATECH完成0.35微米的電路制造。
面對近年來中國高科技產(chǎn)業(yè)崛起，美國采取和當年打壓日本類似的特殊外交、貿(mào)易手段，以圖遏制中國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭。貿(mào)易摩擦以來，美國加速列出“出口管制實體清單”，采用禁止美國企業(yè)或采購美國設(shè)備的他國企業(yè)對中國企業(yè)出口等手段干預正常企業(yè)經(jīng)營，以達到遏制他國半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。當前，涉及軍工、芯片、科技、核電、安防、AI 人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全等多個領(lǐng)域的上百個實體被列入美國出口管制實體清單。
聚焦在半導體芯片領(lǐng)域，美國政府通過限制上下游采購、技術(shù)軟件授權(quán)等措施打壓他國半導體芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2019年5月，美國將華為及其68家非美國關(guān)聯(lián)企業(yè)列入其“實體清單”，在沒有美國政府批準條件下華為將無法向美國企業(yè)購買元器件。2020年8月，實體清單再增加38家華為附屬機構(gòu)，進一步限制華為獲取特定美國技術(shù)或軟件，在美國境外設(shè)計和制造半導體。美國進一步打著貿(mào)易保護主義的旗號，劍指中國經(jīng)濟崛起和產(chǎn)業(yè)升級，尤其是對中國高科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略遏制和“圍獵”，對此我們要有清醒的認識。
3.3相關(guān)立法與優(yōu)惠政策
注重法律保護的美國，在半導體方面實施了多項政策貫穿全程，直接或間接的影響半導體行業(yè)在融資、投資、稅收、專利保護、科技研發(fā)等方面的進程。形式可分為減免所得稅、企業(yè)低稅率、額外費用減扣、虧損結(jié)轉(zhuǎn)、所有權(quán)保護、打擊惡性競爭等。
以《經(jīng)濟復興稅收法》為例，企業(yè)研發(fā)費用不作為資本支持而作為費用抵扣，如當年研發(fā)開支超過前3年平均值，超出部分給予25%稅收減免，企業(yè)用于新技術(shù)改進的設(shè)備投資可以按照投資額10%進行所得稅抵免。這一法案的實施，減免企業(yè)營業(yè)壓力的同時增加企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)動力與研發(fā)強度。
針對早期芯片行業(yè)版權(quán)混亂現(xiàn)象，美國出臺專門也是當時世界第一部的《半導體芯片保護法》，進行注冊后的集成電路權(quán)利人可以在10年內(nèi)享有該作品的復制、發(fā)行等基礎(chǔ)權(quán)利，也享有對惡性抄襲復制者的追訴權(quán)，即使沒有注冊，設(shè)計者也在2年內(nèi)享有權(quán)利。但是《芯片法》不反對反向工程（通過現(xiàn)成產(chǎn)品進行設(shè)計復原），也一定程度的促進市場競爭。這部創(chuàng)新性的保護法案也影響了其他國家集成電路的專利保護，更是影響了世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）修訂《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》與世界貿(mào)易組織（WTO）修訂《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。
在經(jīng)歷2020年疫情、供應緊張和全球產(chǎn)業(yè)鏈“缺芯”困境后，美國本土半導體產(chǎn)能建設(shè)成為下階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點之一，針對半導體產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠措施再度加速出臺。2021財年國防授權(quán)法案 （NDAA） 中制定《美國芯片法案》中，政府和國會將為《芯片法案》授權(quán)的半導體制造、研究提供資金支持，并制定投資稅收抵免優(yōu)惠措施。根據(jù)《2021年美國半導體現(xiàn)狀報告》，美國在半導體和微電子產(chǎn)品生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)份額已從1990年的37%降至12%。此議案對半導體制造業(yè)的投資提供25%的稅收抵免，以期增加美國本土芯片制造份額增長、緩解產(chǎn)業(yè)鏈困境和“缺芯”壓力。
4 啟示
從美國科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程來看，科學的體制設(shè)計，政府產(chǎn)業(yè)政策的有力支持，產(chǎn)學研用生態(tài)的建設(shè)，大學、企業(yè)多元化協(xié)作的伙伴關(guān)系，構(gòu)筑集聚優(yōu)秀人才的科研創(chuàng)新高地，對創(chuàng)新發(fā)展、強化國家戰(zhàn)略科技力量有重要意義。
1）合理的產(chǎn)業(yè)扶持政策，可以促進“卡脖子”等核心技術(shù)領(lǐng)域攻關(guān)，加速擴展商業(yè)化應用落地。
產(chǎn)業(yè)政策在經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中發(fā)揮著重要的作用。以國家主導的產(chǎn)業(yè)政策扮演著積極引導與調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角色，能起到提升社會資源配置效率，加快產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、人才向更優(yōu)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變等重要作用，促進產(chǎn)業(yè)的升級與技術(shù)的進步。
美國20世紀60年代在半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府采購集成電路的產(chǎn)品數(shù)量一度占到企業(yè)全部產(chǎn)量的37%-44%，這對創(chuàng)新企業(yè)、中小企業(yè)帶來巨大的幫助。在80年代后期半導體產(chǎn)業(yè)面臨日本挑戰(zhàn)時，美國由國防科學委員會和美國半導體協(xié)會共同牽頭建立半導體制造技術(shù)科研聯(lián)合體，由聯(lián)邦政府提供聯(lián)合體一半的經(jīng)費，研究成果由政府和企業(yè)共享，最終奪回半導體企業(yè)世界第一的位置。當下，在半導體產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進入相對成熟期后，美國政府仍發(fā)布《美國芯片法案》、《2021年美國創(chuàng)新與競爭法案》，繼續(xù)通過大規(guī)模戰(zhàn)略部署、資金支持等手段對本土產(chǎn)業(yè)進行保護。
在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府采購、資金支持等政策支持能為先進技術(shù)發(fā)展提供方向；在產(chǎn)業(yè)鏈相對成熟發(fā)展以后，成立產(chǎn)業(yè)組織、稅收優(yōu)惠等政策措施能進一步加速商用產(chǎn)能落地、保護本土產(chǎn)業(yè)鏈完整。組建研發(fā)聯(lián)盟對“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域進行聯(lián)合攻關(guān)，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域加大對國產(chǎn)部件、系統(tǒng)軟件采購比例，提供資金支持和相關(guān)的稅收政策，對打造自主可控的科技產(chǎn)業(yè)生態(tài)具有重要意義。
2）市場導向的多層次、多元化的產(chǎn)學研用協(xié)作生態(tài)體系，對促進科研成果轉(zhuǎn)化有正向積極作用。
從學校到企業(yè)，斯坦福大學技術(shù)授權(quán)辦公室模式完善了對內(nèi)對外的技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。對外形成技術(shù)授權(quán)和合作機制，對內(nèi)形成技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系并打造一流的師資，培養(yǎng)一流的人才。在大學與企業(yè)之間開展多層次的合作，一方面給予了大學教職人員在創(chuàng)業(yè)、兼職、咨詢方面更大的自主權(quán)，另一方面給學生創(chuàng)造更好的學習、創(chuàng)業(yè)和交流環(huán)境，形成了良好的創(chuàng)新氛圍。
我國《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》提出，要“堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢”，其中提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力要“促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，形成以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。
產(chǎn)學研用生態(tài)建設(shè)，一是可以促進創(chuàng)新要素市場化，促成科研技術(shù)成果有效轉(zhuǎn)化。企業(yè)和大學的科研人員存在的廣泛的互訪、交流、合作，為大學科研人員帶來以解決現(xiàn)實問題為導向的研究靈感。通過高校辦企、技術(shù)外包轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合研究、共建實體等方式，可以有效促進科研成果和技術(shù)轉(zhuǎn)化，從而提高從技術(shù)創(chuàng)新到應用創(chuàng)新的創(chuàng)新鏈整體效能。
二是可以促進企業(yè)聚集形成正向生態(tài)循環(huán)。促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，一方面創(chuàng)造就業(yè)、產(chǎn)生收入、貢獻稅收，另一方面高收入、產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)業(yè)氛圍進一步吸引優(yōu)秀企業(yè)和一流人才流入，形成正向循環(huán)，不斷完善“產(chǎn)學研用”生態(tài)的激勵機制、法律保障措施，從而更好的完善機構(gòu)設(shè)置和各主體融合。
3）開放人才政策、構(gòu)筑集聚優(yōu)秀人才的科研創(chuàng)新高地，對促進本國科技發(fā)展，鞏固國家戰(zhàn)略科技力量有重要意義。
以半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例，美國安全與新興技術(shù)研究中心（CSET）2020年報告聲明，為了保持芯片領(lǐng)域安全和競爭力，美國需要利用其最大的優(yōu)勢之一：吸引、發(fā)展和留住世界上最優(yōu)秀的科學和工程人才的能力。該報告提出，一是受益于硅谷、紐約科技谷等地區(qū)半導體人才集群，美國半導體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟價值。二是來自外國的人才為美國半導體創(chuàng)新做出了重大貢獻，美國大約40%的高技能半導體工人來自印度、中國等國家地區(qū)。三是美國大學是吸引外國半導體人才的主要途徑。1990年來，美國大學半導體研究生課程國際學生人數(shù)從5萬人增加到14萬人，而超過80% 的半導體相關(guān)領(lǐng)域國際博士學生畢業(yè)后留美。四是注重與盟友和合作伙伴的合作，韓國、中國臺灣、日本、荷蘭和英國是美國以外重要的半導體公司所在地，CSET認為加強與此類公司合作對于影響尖端半導體人才和技術(shù)的流動至關(guān)重要。
另一方面，半導體行業(yè)發(fā)展也為美國經(jīng)濟和勞動力就業(yè)市場產(chǎn)生積極影響。《美國半導體現(xiàn)狀報告》指出，2020年美國半導體行業(yè)總共提供185萬就業(yè)崗位，其中包括27.7萬名從事半導體研發(fā)、設(shè)計和制造直接雇傭人才；此外，每個半導體行業(yè)崗位都會拉動額外5.7個就業(yè)崗位。美國芯片設(shè)計、集成設(shè)備制造合計占全球半導體銷售近50%的份額，2020年美國半導體產(chǎn)業(yè)對GDP拉動為2464億美元。
