拜登政府敲定針對美國個人和公司投資中國先進(jìn)技術(shù)的限制，其中包括半導(dǎo)體、量子計算和人工智能（AI）。新規(guī)旨在防止美國資本和專業(yè)知識被用來幫助中國開發(fā)先進(jìn)科技關(guān)鍵技術(shù)。
美國財政部官網(wǎng)星期一（10月28日）發(fā)布新聞稿，宣布上述歷經(jīng)一年多審議的新規(guī)，禁止美國個人和公司對上述敏感行業(yè)的某些投資，其他則需向美國政府通報。
最終規(guī)則確定了《出境令》中確定的受法規(guī)約束的國家安全技術(shù)和產(chǎn)品的子集包括：
1、半導(dǎo)體和微電子學(xué)：
禁止交易：與某些電子設(shè)計自動化軟件相關(guān)的涵蓋交易；某些制造或先進(jìn)封裝工具；某些先進(jìn)集成電路的設(shè)計或制造；集成電路的先進(jìn)封裝技術(shù)；和超級計算機(jī)被禁止使用。
須予公布的交易：與禁止交易定義未涵蓋的集成電路的設(shè)計、制造或包裝相關(guān)的涵蓋交易受通知要求的約束。
2、量子信息技術(shù)：
禁止交易：與量子計算機(jī)開發(fā)或生產(chǎn)量子計算機(jī)所需的任何關(guān)鍵部件相關(guān)的涵蓋交易；某些量子傳感平臺的開發(fā)或生產(chǎn)；以及禁止開發(fā)或生產(chǎn)某些量子網(wǎng)絡(luò)或量子通信系統(tǒng)。
3、某些人工智能 （AI） 系統(tǒng)：
禁止交易：禁止與開發(fā)旨在專門用于或打算用于某些最終用途的任何 AI 系統(tǒng)相關(guān)的涵蓋交易。此外，禁止與使用大于 10?25 次計算操作的計算能力進(jìn)行訓(xùn)練，或主要使用生物序列數(shù)據(jù)和大于 10?24 次計算操作的計算能力進(jìn)行訓(xùn)練的任何 AI 系統(tǒng)的開發(fā)相關(guān)的涵蓋交易。
須予公布的交易：與禁止交易定義未涵蓋的任何 AI 系統(tǒng)的開發(fā)相關(guān)的涵蓋交易，其中此類 AI 系統(tǒng)是：設(shè)計或旨在用于某些最終用途或應(yīng)用;或使用大于 10?23 次計算運(yùn)算的計算能力進(jìn)行訓(xùn)練，則需遵守通知要求。
負(fù)責(zé)投資安全的美財政部助理部長羅森（Paul Rosen）表示：“美國投資，包括通常伴隨此類資本流動的管理協(xié)助，以及投資和人才渠道等無形利益，不得被用于幫助發(fā)展受關(guān)注國家的軍事、情報和網(wǎng)絡(luò)能力。”
新規(guī)的最終版框架將于1月2日生效，與今年6月公布的提案基本一致。美國財政部6月21日公布新規(guī)提案，限制和監(jiān)督美國在中國的人工智能、計算機(jī)芯片和量子計算領(lǐng)域的投資；該提案源于美國總統(tǒng)拜登2023年8月發(fā)布的行政命令，涉及受關(guān)注國家（中國大陸、港澳被列入其中）獲得美國資助先進(jìn)技術(shù)資金。
當(dāng)?shù)貢r間本星期一公布的最終版框架則進(jìn)一步明確技術(shù)參數(shù)，以及美國政府對有關(guān)合規(guī)的期望。
美財政部新聞稿引述一名高級政府官員表示，該規(guī)定禁止美國投資著重先進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)的中國公司，但對投資著重傳統(tǒng)芯片的中國公司，僅要求進(jìn)行通報。美國已限制對華出口先進(jìn)芯片，財政部投資新規(guī)旨在對現(xiàn)有貿(mào)易限制進(jìn)行補(bǔ)充。
與此同時，有關(guān)AI投資的規(guī)定不僅取決于用于訓(xùn)練相關(guān)AI系統(tǒng)的計算能力，也取決于其預(yù)期用途。新規(guī)禁止美國個人和公司收購重在軍事應(yīng)用的中國AI公司股權(quán)，投資具有其他應(yīng)用的AI模型有些被禁，有些則有通報要求。
某些類別的資本流動可獲豁免，包括公開交易證券和一些有限合伙投資。上述美國政府官員表示，從廣義上講，新規(guī)旨在抓取如華盛頓智庫安全與新興技術(shù)中心2023年報告中、甄別的一類投資模式。研究人員發(fā)現(xiàn)，2015至2021年，中國AI公司的全球投資交易中17％有美國人參與；在這些交易中，約十分之九是處于風(fēng)險投資階段。
此外，美國政府一直在游說七國集團(tuán)(G7)成員國實施類似的規(guī)定，但由于這等同于直接限制企業(yè)的對外投資，也有觀點對這一規(guī)定持謹(jǐn)慎態(tài)度。美國白宮高官表示“為了獲得多國支持而進(jìn)行了調(diào)整”，強(qiáng)調(diào)已經(jīng)考慮到了避免出現(xiàn)過度限制。
備注：本文內(nèi)容整合自日經(jīng)新聞、聯(lián)合早報、合規(guī)觀瀾等，僅供交流學(xué)習(xí)之用。如需轉(zhuǎn)載，請注明原出處！
